大学证券投资学上册《证券交易制度》练习题

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本单元考点（4 个）

证券账户与交易流程竞价交易制度与成交规则信用交易与融资融券做市商制度及其特点

本单元练习题（9 题）

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1. 某投资者首次参与A股交易，其依次经历的下列环节按正确时间顺序排列应为：①开立证券账户与资金账户；②提交委托指令；③交易所主机撮合成交；④办理证券交割与资金清算。若投资者跳过第①环节直接进行第②环节，该委托将被如何处理？ A. 委托照常被接收并撮合成交 B. 因无证券账户，委托无法受理 C. 委托暂缓处理，待开户后自动成交 D. 委托被受理但成交后不可清算交收 B

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2. 某投资者信用账户中有可充抵保证金的资金20万元，证券公司规定的融资保证金比例为50%。不考虑其他费用，该投资者最多可融资买入市值为（　）的证券。 A. 10万元　B. 20万元　C. 40万元　D. 60万元

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3. 在某证券市场，投资者甲欲卖出10000股某股票，其报价无法立即找到匹配的买方。此时做市商乙以买方报价12.60元买入该批股票，并同时以卖方报价12.90元向其他投资者卖出同类股票，乙通过买卖价差获取收益并承担存货风险。下列关于该交易机制的说法，正确的是：A. 做市商通过买卖报价为市场提供流动性，交易以报价成交而非依赖买卖双方直接撮合　B. 做市商制度下成交价格完全由买卖双方委托指令的供求关系自动撮合形成　C. 做市商仅提供信息中介服务，不参与证券的实际买卖　D. 该机制中做市商不承担任何价格波动风险

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4. 某日连续竞价时段，投资者甲提交限价买入委托：申报价格10.99元，数量1000股。此时卖方订单簿中待成交的卖单按时间优先排列依次为：卖单①价格10.97元、400股；卖单②价格10.98元、300股；卖单③价格11.00元、500股。按价格优先、时间优先的成交规则撮合，甲该笔委托的实际成交数量为多少？ A. 700股　B. 1000股　C. 1100股　D. 400股

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5. 投资者通过信用账户向证券公司融入某股票0.36万股并全部卖出，随后买入该股票2400股并用于归还融入证券。若不考虑费用及其他交易，尚未归还的融入证券数量是多少？ A. 1200股　B. 2400股　C. 3600股　D. 6000股

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6. 某证券交易所采用价格优先、时间优先的竞价成交原则。连续竞价期间，卖方投资者甲、乙先后以相同价格提交卖出限价委托，其他条件相同。若有买方委托可与二者成交，哪一笔卖出委托优先成交？ A. 甲的委托　B. 乙的委托　C. 两笔委托同时成交　D. 由买方委托数量决定

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7. 某采用混合交易制度的市场中，某股票在一段时间内无投资者提交委托。做市商甲需按其公示的双边报价履行义务：买入价10.02元、卖出价10.10元，且承诺每笔报价数量不少于5000股。关于做市商甲在此情形下的行为与该制度的特点，下列说法正确的是：A. 做市商无须在无委托时报价，可仅在指令驱动成交活跃时参与交易 B. 做市商以其自有资金和证券按公示报价与投资者成交，从而为市场提供流动性并维持报价连续性 C. 做市商的买卖报价由投资者集中竞价产生，其收益主要来自佣金返还 D. 做市商可单方面撤回已公示报价且不承担任何义务，报价仅供投资者参考

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8. 某投资者拟委托买入某科创板股票。关于其开户与委托交易流程，下列说法正确的是：A. 投资者可先提交买入委托，成交后再补开证券账户与资金账户；B. 证券账户用于记载投资者持有证券及变动情况，资金账户用于证券交易的资金往来，开立后方可提交委托；C. 投资者的买入委托可直接发往证券登记结算机构，由其负责撮合成交；D. 委托指令一经申报，即使尚未成交，投资者也可随时无限次免费撤销且不影响任何权利义务。

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9. 在证券信用交易中，投资者向证券公司借入证券后卖出，属于哪种业务？ A. 融资买入　B. 融券卖出　C. 现金买入　D. 现券卖出

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