登录

大学证券投资学上册《证券投资工具》练习题

共 27 道沉淀题 · AI 对照课标原创 · 三重审校答案可核对

需要完整试卷（证券投资学上册《证券投资工具》单元测试卷）？

按本单元考点 AI 生成整卷：正卷 + 答案页 + 逐题解析，PDF 精排 / Word 可编辑 / 打印装订寄到家。

生成完整试卷 →

本单元考点（4 个）

股票的类型与特征债券的基本要素与种类证券投资基金的特点与分类金融衍生工具的主要类别

本单元练习题（27 题）

填空题 ★ 精品 详情 →

1. 某同学整理四种金融衍生工具：甲工具在交易所内交易，采用标准化合约并由结算机构担保履约，实行每日无负债结算；乙工具在场外由双方协商订立，条款可灵活定制，但面临对手方违约风险；丙工具赋予买方在未来以约定价格买入标的资产的权利而非义务；丁工具的买卖双方均负有在到期日按约定条件交割的义务且通常在交易所交易。则属于期权类工具的是____，属于场外衍生工具的是____，属于远期类而非期权类工具的是____（填甲、乙、丙、丁）。

登录查看答案

计算题 ★ 精品 详情 →

2. 某开放式基金期末净资产为6000万元，其中股票资产3300万元、债券资产2100万元，其余为现金及其他资产。按本题口径，股票资产占净资产比例达到80%及以上的为股票基金，债券资产占比达到80%及以上的为债券基金；两项比例均未达到80%，且同时持有股票和债券的，归为混合基金。计算股票资产占净资产的比例，并判定该基金的类型。

登录查看答案

选择题 ★ 精品 详情 →

3. 某股份有限公司发行一类股票，其股东每年度可按股票面值的6%取得固定股息；若当年普通股股东获得的股息率超过6%，该股东还可与普通股股东按同等比例参与超出部分的分配；公司清算时，该股东先于普通股股东分取剩余财产。仅根据上述特征，该类股票属于（　）。 A. 累积优先股　B. 参与优先股　C. 可转换优先股　D. 可赎回优先股

登录查看答案

填空题 ★ 精品 详情 →

4. 金融衍生工具的主要类别中，有一类合约赋予其买方在未来特定时间以约定价格买入或卖出标的资产的权利而非义务，而卖方则承担在买方行权时履约的义务。这类合约是____。

登录查看答案

计算题 ★ 精品 详情 →

5. 某股份有限公司已发行累积优先股800万股，每股面值10元，票面股息率6%；另发行普通股2000万股。公司因经营原因前两年均未向优先股股东支付股息。今年公司实现税后净利润5000万元，按规定先足额补付并支付优先股股息，剩余利润全部分配给普通股股东。请计算：(1) 优先股每股每年应付股息；(2) 今年优先股股东合计应获得多少万元股息；(3) 剩余利润分配给普通股后，普通股每股可分得多少元。

登录查看答案

选择题 ★ 精品 详情 →

6. 某基金不设固定存续期限，投资者可在规定开放日按基金份额净值申购或赎回，基金份额总额会随申赎发生变化。按运作方式分类，该基金属于哪一类？ A. 封闭式基金　B. 开放式基金　C. 股票基金　D. 债券基金

登录查看答案

计算题 ★ 精品 详情 →

7. 某基金合同约定，将基金资产的80%及以上投资于股票。该基金基金资产总额为1250万元，其中股票投资为1000万元。计算股票投资占基金资产总额的比例，并判断该基金是否符合股票基金的分类标准。

登录查看答案

填空题 ★ 精品 详情 →

8. 某基金合同约定存续期内基金份额总数固定，投资者不能向基金直接申购或赎回，只能按规则在证券交易所转让；基金由管理人管理、托管人托管，投资者依据基金合同持有份额。按运作方式和组织形式分类，该基金分别属于____式基金和____型基金。

登录查看答案

填空题 ★ 精品 详情 →

9. 甲企业发行一批债券，政府部门仅为其提供信用担保，债券由甲企业承担到期偿还责任，并按约定利率每年支付利息。按发行主体及利息支付方式分类，该债券依次属于____和____。

登录查看答案

选择题 ★ 精品 详情 →

10. 某证券投资基金依据基金合同通过公开发售份额募集设立，投资者可随时向基金管理人申购或赎回份额，基金份额总数不固定。该基金投资于债券的资产占基金净资产的85%，股票投资比例不超过5%，其余为现金。据此判断，该基金同时属于：A. 开放式契约型债券基金　B. 开放式公司型股票基金　C. 封闭式契约型货币市场基金　D. 开放式契约型混合基金

登录查看答案

计算题 ★ 精品 详情 →

11. 某公司同时持有三份与标的股票Z（当前价格50元/股）相关的衍生合约各1份：甲为在交易所标准化交易的期货合约，约定3个月后以52元/股卖出；乙为场外远期合约，约定2个月后以51元/股买入；丙为看涨期权，支付权利金3元后获得以50元/股买入的权利。到期日Z股票价格为49元/股。请分别判断三份合约到期时的结算（损益）结果：甲的到期价值、乙的到期价值、丙是否行权及其到期净损益，并按甲、乙、丙顺序给出结果。

登录查看答案

计算题 ★ 精品 详情 →

12. 某契约型证券投资基金资产总额为2800万元，其中持有国债560万元、企业债券840万元、股票700万元，其余为银行存款；基金对外负债为350万元。按本题分类口径：某类证券投资占基金净资产80%及以上的，按该类证券命名基金；债券投资合计占基金净资产80%及以上的为债券型基金，股票投资占基金净资产80%及以上的为股票型基金，均不满足的为混合型基金。请计算：(1) 该基金的净资产；(2) 债券投资占基金净资产的百分比（保留两位小数）；(3) 判断该基金的类型。

登录查看答案

选择题 ★ 精品 详情 →

13. 某证券投资基金在募集说明书中披露：①基金份额依据基金合同通过向不特定对象公开发售募集设立；②基金合同存续期内基金份额总数固定不变，投资者如需变现只能在证券交易所按市价将份额转让给其他投资者；③基金份额的卖出价格可能高于或低于份额对应的单位净资产。据此判断，该基金按运作方式与交易价格形成机制归类，下列说法完全正确的是：A. 开放式基金，按单位净资产申购赎回　B. 封闭式基金，交易价格由二级市场供求决定，可能偏离单位净资产　C. 契约型基金，价格必须始终等于单位净资产　D. 公司型基金，价格由基金管理人每日确定

登录查看答案

填空题 ★ 精品 详情 →

14. 某公司发行的股票中，A类股东享有公司利润优先分配权和剩余财产优先清偿权，但无表决权；B类股东享有表决权与剩余收益索取权；C类约定若公司连续三年未派发股息，则欠付股息在其后年度须足额补付。按股东权利特征分类，A类属于____股，C类属于____股，三类中对公司经营风险承担最后责任的属于____股。

登录查看答案

填空题 ★ 精品 详情 →

15. 某证券投资基金由基金管理人管理、基金托管人托管，实行组合投资、利益共享、风险共担，其设立的依据是基金合同，投资者可随时向基金管理人申购或赎回基金份额，基金份额总数不固定；该基金将基金资产的40%投资于国债以获取稳定利息收入，其余60%投资于高成长性股票以追求资本增值。按运作方式分类，该基金属于____基金；按投资目标分类，该基金属于____基金；按组织形式分类，该基金属于____基金。（三空依次填写）

登录查看答案

选择题 详情 →

16. 关于债券的基本要素与种类，以下表述正确的是哪一项？ A. 发行人、票面金额、票面利率和偿还期限是债券的基本要素之一组；按发行主体可分为政府债券、金融债券和公司债券 B. 发行人、票面金额、票面利率和偿还期限是债券的基本要素之一组；按利率是否固定可分为记名债券和无记名债券 C. 发行人、票面金额、票面利率和偿还期限是债券的基本要素之一组；按募集方式可分为固定利率债券和浮动利率债券 D. 发行人、票面金额、票面利率和偿还期限是债券的基本要素之一组；按发行主体可分为公募债券和私募债券

登录查看答案

填空题 详情 →

17. 按利息支付方式分类，发行时以低于面值的价格发行、到期按面值偿还且期间不付息的债券，称为____债券。

登录查看答案

选择题 详情 →

18. 某机构梳理四份合约：甲由双方场外定制，约定未来按确定价格交割；乙在交易所按统一规格交易，买卖双方均承担履约义务；丙的买方支付费用后取得是否履约的选择权；丁约定在合约存续期内按既定规则交换现金流。甲、乙、丙、丁依次属于哪类金融衍生工具？ A. 远期、期货、期权、互换　B. 期货、远期、期权、互换　C. 远期、期货、互换、期权　D. 互换、期货、期权、远期

登录查看答案

计算题 详情 →

19. 某基金净资产为1000万元，其中股票资产为800万元。按本题分类口径，股票资产占基金净资产比例达到80%及以上的基金归为股票基金。计算该基金股票资产占比，并判定其类别。

登录查看答案

计算题 详情 →

20. 某证券投资基金净资产为3200万元，持有股票资产1760万元、债券资产800万元，其余为现金及其他资产。按本题分类口径，股票资产占基金净资产80%及以上的为股票基金，债券资产占基金净资产80%及以上的为债券基金；均未达到上述比例的为混合基金。计算该基金的股票资产占比和债券资产占比，并确定基金类别。

登录查看答案

选择题 详情 →

21. 金融衍生工具的主要类别是（ ） A. 远期、期货、期权、互换 B. 股票、债券、基金、存款 C. 即期、现货、回购、信托 D. 支票、汇票、本票、信用证

登录查看答案

填空题 详情 →

22. 某证券投资基金依据基金合同设立，由基金管理人管理、基金托管人托管，基金财产由基金份额持有人享有，投资风险和收益由持有人承担。按组织形式分类，该基金属于____基金。

登录查看答案

计算题 详情 →

23. 某基金按本题分类口径，基金资产中股票投资比例达到80%及以上的为股票基金，债券投资比例达到80%及以上的为债券基金，其余为混合基金。某基金资产总额为1600万元，其中债券投资为1280万元、股票投资为200万元，其余为现金。计算债券投资占基金资产总额的比例，并据此判断该基金的类别。

登录查看答案

选择题 详情 →

24. 下列关于金融衍生工具类别的说法中，正确的是（　） A. 金融衍生工具按其基本形态主要分为远期、期货、期权、互换等类别 B. 远期合约和期货合约的差别在于：远期合约赋予买方权利而非义务 C. 期权合约的特点是买卖双方均必须按约定价格交割标的资产 D. 互换合约本质上是股票与债券的混合融资凭证

登录查看答案

填空题 详情 →

25. 公司发行的最基本股票，股东通常享有表决权，股利随公司盈利状况而变动，并在清偿债务及支付优先股股息后参与剩余收益的股票称为____。

登录查看答案

计算题 详情 →

26. 某投资者持有一份欧式看涨期权，标的资产到期价格为48元，行权价格为45元，忽略期权费。该合约属于金融衍生工具的哪一主要类别？并计算到期行权收益。

登录查看答案

选择题 详情 →

27. 某份金融合约约定双方在未来多个约定时点交换与不同货币相关的现金流，且交换安排按合约持续进行。若按金融衍生工具的主要类别划分，该合约属于哪一类？ A. 远期　B. 期货　C. 期权　D. 互换

登录查看答案

证券投资学其他单元练习题

证券投资概述（27题）证券市场运行（27题）证券交易制度（9题）证券估值分析（27题）宏观经济与行业分析（27题）公司财务分析（27题）技术分析理论与方法（9题）证券投资组合理论（27题）证券市场监管与投资策略（27题）

题目由 AI 对照课标原创生成并经机审+人审，如发现质量问题可 联系我们。