大学固定收益证券上册《固定收益证券导论》练习题

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本单元考点（5 个）

固定收益证券的定义与特征固定收益证券主要类型固定收益市场参与者与交易场所固定收益证券的风险类别固定收益市场的基本功能

本单元练习题（18 题）

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1. 某投资者持有一只不可赎回、以本币计价的固定票息债券。持有期间市场利率下降，发行人的偿付能力未变；债券价格可能上升，但已收到的票息只能按较低利率再投资。若关注的是票息再投资导致的最终收益不确定性，应归为哪类固定收益证券风险？ A. 利率风险　B. 信用风险　C. 再投资风险　D. 汇率风险

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2. 某金融工具契约约定：发行人须在预先规定的期限向持有人支付事先确定的或按既定公式计算的现金流，持有人不具有对发行人剩余收益的分配权和经营决策的投票权。根据固定收益证券的定义，该工具____（填“属于”或“不属于”）固定收益证券；尽管名义上称“固定收益”，但其收益并非必然固定，例如浮动利率债券的票息会随____而定期调整。

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3. 某机构持有一只以外币计价的固定利率债券。持有期间，发行人财务状况恶化，市场利率上升，且该外币相对机构本币贬值；假定不考虑其他因素。按上述三项变化的顺序，机构分别面临的固定收益证券风险类别是____。

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4. 某国央行观察到：国债二级市场交易活跃、报价连续，其不同期限国债收益率构成了市场上各类债券定价的基准利率曲线；同时企业通过在债券市场发行长期债券，将居民部门的短期闲置储蓄转化为长期建设资金。据此，前者主要体现了固定收益市场的____功能，后者主要体现了固定收益市场的____功能。

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5. 某境内非金融机构法人甲拥有闲置资金，拟投资于银行间债券市场发行的某中期票据，同时拟投资于交易所市场上市的某国债。甲不具备银行间债券市场成员资格。关于甲的交易安排，下列判断正确的是： A. 甲可直接在银行间市场买入中期票据，并直接在交易所市场买入国债 B. 甲须通过结算代理人买入中期票据，并可通过证券公司在交易所市场开立账户买入国债 C. 甲须通过结算代理人买入中期票据，且买入国债也须通过同一结算代理人 D. 甲不能参与上述任一市场，只能通过商业银行柜台市场投资

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6. 某养老基金持有一只尚未到期的债券，因临时支出需要现金，便在固定收益市场将债券转让给另一投资者。该交易发生在二级市场，发行人没有因此获得新的资金。此情境体现的固定收益市场基本功能是____。

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7. 下列哪一项属于固定收益证券的主要类型？ A. 普通股　B. 债券　C. 商品期货　D. 股票期权

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8. 某企业通过发行债券从投资者处获得资金，投资者则取得相应债权。就固定收益市场的基本功能而言，下列判断最准确的是哪一项？ A. 促进资金供给方与需求方对接，发挥融资与投资功能　B. 只负责确定债券票面利率，不涉及资金融通　C. 主要功能是保证所有债券投资者获得正收益　D. 只在债券到期时发挥作用，发行与交易阶段不发挥功能

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9. 我国债券市场中，商业银行等机构投资者可在银行间债券市场交易债券，该市场的主要交易平台是____。

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10. 在固定收益证券的主要类型中，由借款人发行、承诺按约定支付利息并在到期日偿还本金的债务凭证称为____；而持有人可在约定条件下将其转换为发行公司股票的债券称为____。

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11. 下列关于固定收益证券主要类型的说法，正确的是哪一项？ A. 可转换债券赋予持有人在约定条件下将债券转换为发行公司股票的权利 B. 普通股属于固定收益证券的主要类型 C. 浮动利率债券的票面利率在存续期内固定不变 D. 零息债券定期向持有人支付利息

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12. 某固定收益市场中，交易双方持续提交债券报价并达成交易，市场价格与收益率随供求变化而调整，为参与者判断债券价值提供共同参照。上述描述对应固定收益市场的基本功能是____。

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13. 以下关于固定收益证券的表述中，错误的是（　）。A. 固定收益证券的现金流通常在契约中事先确定或按既定公式计算；B. 浮动利率债券的票面利率随基准利率变动，因此不属于固定收益证券；C. 持有人一般不具有对发行人剩余收益的分配权和经营决策的投票权；D. 与普通股相比，固定收益证券在发行人破产清算时通常具有优先受偿地位。A. 固定收益证券的现金流通常在契约中事先确定或按既定公式计算 B. 浮动利率债券的票面利率随基准利率变动，因此不属于固定收益证券 C. 持有人一般不具有对发行人剩余收益的分配权和经营决策的投票权 D. 与普通股相比，固定收益证券在发行人破产清算时通常具有优先受偿地位

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14. 某只债券的发行人偿付能力和市场利率均未发生变化，但因交易不活跃，持有人若要迅速卖出，往往只能接受明显低于合理估值的价格。该现象主要体现哪类固定收益证券风险？ A. 信用风险　B. 利率风险　C. 流动性风险　D. 通货膨胀风险

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15. 央行调整政策利率后，国债收益率随之变化，进而影响企业债券融资成本与投资者的资产配置决策。若不考虑其他冲击，这一传导链条体现固定收益市场的哪项基本功能？ A. 传导货币政策信号并影响实体经济　B. 为已发行债券提供转让场所　C. 为发行人提供直接融资渠道　D. 形成债券价格的市场参照

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16. 下列哪一项属于固定收益证券投资者面临的风险类别？ A. 再投资风险 B. 股票市场交易手续费风险 C. 基金经理更换风险 D. 做市商库存周转风险

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17. 我国债券市场体系由银行间债券市场、交易所债券市场和____三个子市场构成。

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18. 在某一固定收益市场中，若缺乏有效的风险转移机制，投资者只能被动承受所持债券的全部利率风险与信用风险，难以将风险让渡给更有承担能力的交易对手。该市场由此缺失的基本功能是____功能。

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