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大学经济思想史上册《新制度经济学与当代发展》练习题

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本单元考点（4 个）

科斯定理与交易成本产权制度的含义与作用制度变迁理论诺斯制度与经济增长

本单元练习题（27 题）

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1. 根据诺斯的制度变迁理论，当现有制度安排下经济主体预期能获得的潜在收益超过制度变迁的成本时，经济主体将推动制度创新，这体现了制度变迁的基本动因是： A. 政府行政命令的直接下达 B. 制度变迁的预期收益与成本的比较 C. 人口数量的自然增长 D. 技术本身的自发演化而与主体选择无关

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2. 诺斯认为，制度是经济增长的决定性因素：有效的制度安排能降低交易成本、保护产权，从而激励生产性活动。据此判断，若某经济体出现以下情形，最能体现诺斯这一理论『逆向运用』（即制度失败导致增长停滞）的是哪一项？A. 该国技术进步缓慢，研发投入不足 B. 该国产权界定模糊、契约执行成本高昂，投资激励持续丧失 C. 该国人口增长率下降，劳动供给减少 D. 该国自然资源禀赋趋于枯竭，出口下滑

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3. 诺斯认为，制度通过降低交易成本与塑造稳定预期来促进经济增长。某研究者考察两个地区：甲地区产权界定清晰、契约执行有效，交易成本占交易额比例为 t₁=10%；乙地区产权模糊、纠纷频发，交易成本比例为 t₂=45%。两地每单位交易额的潜在生产性收益均为 100，实际净收益 = 潜在收益×(1−t)。若乙地区通过一系列制度变迁使其交易成本比例每期下降 5 个百分点，要使乙地区净收益达到甲地区原有净收益水平，需要经历几期制度变迁？ A. 5期　B. 6期　C. 7期　D. 8期

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4. 某国在早期工业化阶段形成了以行政审批为主的要素配置制度，尽管后来市场条件已发生深刻变化、且改行新制度的社会净收益明显大于变迁成本，但由于既得利益集团的阻挠、组织的学习效应以及人们在该制度下长期形成的适应性预期，低效制度仍被长期延续。依据诺斯的制度变迁理论，这种制度演进对初始制度选择的自我强化式锁定现象称为____；它说明制度变迁未必总是趋向效率最优，其根本原因在于制度变迁具有报酬递增和____（填'不完全市场'或'完全市场'）的特征。

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5. 某工厂排放污染使下游养殖场每年损失6万元。工厂可安装净化设备一次性彻底消除污染，设备年均成本2.5万元。假设产权界定清晰，双方谈判达成协议需支付交易成本共1万元（从双方合计利益中扣除）。请计算：安装净化设备后社会净收益是多少万元？依据科斯定理，无论产权初始赋予哪一方，只要交易成本足够低，最终能否实现该有效率的结果？

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6. 某湖泊渔场，总产量函数为 R(x)=100x−x²（x 为捕捞努力量），单位努力成本恒为 c=10。情形一：湖泊为公共产权（无人拥有排他性产权），渔民自由进入，直到平均净收益为零；情形二：湖泊被界定为某主体的私有产权，该主体按利润最大化原则决定捕捞努力量。请求出：(1) 公共产权下的均衡努力量 x₁ 与总净收益；(2) 私有产权下的最优努力量 x₂ 与总净收益；(3) 由产权界定所消除的租金耗散数额（即两情形总净收益之差）。

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7. 诺斯认为，制度质量决定经济增长绩效，其中交易成本的节约是制度发挥作用的根本机制。设某经济体在制度变迁前后的潜在增长率由公式 g = s·(1−t) 给出，其中 g 为实际经济增长率，s 为纯粹生产性投入带来的基准增长贡献率，t 为交易成本占产出的比例。已知制度变迁前，该经济体产权界定模糊，t₀ = 30%，实际增长率 g₀ = 3.5%；制度变迁后，产权保护加强、契约执行成本下降，交易成本比例降为 t₁ = 12%，同时经济结构未变、基准增长贡献率 s 保持不变。请计算：(1) 基准增长贡献率 s 的数值；(2) 制度变迁后的实际经济增长率 g₁。

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8. 某化工厂排放废水使下游农户每年损失8万元。工厂可修建处理设施彻底消除排污，年均成本3万元。若产权界定清晰（界定给农户），双方谈判达成协议需支付交易成本共1.2万元。请计算：(1) 在产权清晰、忽略交易成本时，科斯定理预示的谈判结果及双方总剩余；(2) 考虑交易成本后，谈判是否仍会达成，并说明理由。

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9. 根据诺斯的制度变迁理论，某地区现行制度安排的运行成本为每年1200万元，若实施新制度，运行成本降为每年800万元，但变迁的一次性实施成本为1500万元。按诺斯'潜在收益超过变迁成本则制度创新将被推动'的逻辑，且假设收益按年持续产生、不贴现，至少需要多少年新制度的净收益才能完全弥补变迁成本？A. 3年　B. 3.75年　C. 4年　D. 5年

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10. 某地区一片牧场，原有制度下牧场为村集体共同使用，各户过度放牧，草场退化严重。后改为向村集体缴纳年租金、获得该地块排他性使用权与转让权的承包制。依据科斯与诺斯的新制度经济学观点，下列对这一制度变迁的分析正确的是：产权制度界定了人们对资源的排他性权利及转让、收益规则，其核心作用在于将外部性内部化、节约交易成本、提供稳定预期；承包制明确了排他性使用权与转让权，使过度放牧的成本由使用者本人承担，从而激励合理利用；租金的约定反映了权利界定的成本与收益的制度安排。据此，制度变迁后资源配置效率改善的根本原因是：A. 排他性产权的确立使外部成本内部化，改变了行为人的激励结构 B. 政府直接规定了每户的放牧数量并监督执行 C. 草场的技术生产力因承包而自然提高 D. 年租金的征收总额超过了草场退化的损失

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11. 某森林公园的游憩价值因附近伐木公司的砍伐活动每年减少10万元。伐木公司可通过改用间伐方式彻底避免这一损害，改用间伐的年均成本为4万元。若产权界定清晰，双方谈判达成协议需共同支付交易成本0.8万元。从社会总福利角度看，双方达成协议后，社会每年净改善为____万元。

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12. 根据诺斯的制度变迁理论，制度变迁的动因在于主体预期能从新制度安排中获得的潜在收益超过变迁成本；而由于初始制度选择的报酬递增与组织间竞争的自我强化机制，社会一旦走上某一制度路径，即使存在更优的替代制度，变迁也可能被锁定在低效轨道上，这一现象称为制度变迁中的____。据此，某国初期形成的行政审批型制度在市场条件变化后仍长期延续，正是该机制起作用的表现。

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13. 诺斯认为，制度是经济增长的深层决定因素，有效制度通过保护产权、降低不确定性与交易成本来激励生产性活动，从而提高增长绩效。设某经济体人均产出的年增长率由公式 g = A×(1−t−r) 决定，其中 A 为技术与应用水平系数，t 为交易成本占产出比例，r 为产权受侵夺导致的损失比例（制度无保障程度）。已知制度变迁前：A=0.5，t=30%，r=20%；推行产权保护改革后：A 不变，t 降至 10%，r 降至 10%。请计算：(1) 制度变迁前的增长率 g₁；(2) 制度变迁后的增长率 g₂；(3) 增长率提高的百分点数。

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14. 某山谷酿酒厂的生产振动使山下养蜂场每年损失12万元。酿酒厂可通过加装减震装置彻底消除振动，装置年均成本为5万元。假设产权界定清晰（界定给养蜂场），双方谈判达成协议需共同支付交易成本2万元。请计算：(1) 双方达成协议后社会总福利相对不达成协议时每年改善多少万元？(2) 从科斯定理角度判断：在该交易成本水平下，谈判达成协议是否仍优于不达成协议？说明理由并给出判断结论。

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15. 甲、乙、丙、丁四位同学对新制度经济学中产权制度的理解分别是：甲说，产权制度的核心作用在于通过界定资源的排他性使用权、收益权与转让权，改变经济主体的预期收益，从而影响激励结构；乙说，产权就是物的所有权，与制度安排无关，因此产权制度不会对资源配置效率产生影响；丙说，只要存在交易成本，无论产权如何界定，资源配置结果都完全相同；丁说，清晰的产权界定能够降低交易的不确定性、减少机会主义行为，从而降低交易成本。下列判断正确的是： A. 甲和丁正确，乙和丙错误 B. 乙和丙正确，甲和丁错误 C. 甲和丙正确，乙和丁错误 D. 只有丁正确，甲、乙、丙均错误

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16. 某印刷厂运转噪音使隔壁旅馆每年减少收入9万元。印刷厂可通过加装隔音设施彻底消除噪音，年均成本3.5万元。假设产权初始界定给印刷厂（印刷厂有权制造噪音），双方谈判达成协议需共同支付交易成本1.6万元。若谈判成功，则社会总福利相比不解决噪音问题时改善____万元；若交易成本升至5.8万元，按科斯定理的推论，此时有效率的结果将无法通过谈判实现，这表明交易成本过高时____的界定方式对资源配置结果有实质影响。

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17. 某城市老街区的一栋历史建筑长期归市政府所有，由街道办代管，因无明确的使用权、收益权与转让权安排，建筑年久失修，商户不愿投资改造。后市政府将该建筑的经营权、收益权和限定条件下的转让权明确授予一家文化企业，该企业随即投入资金修缮并引进业态，建筑价值显著提升。依据科斯与诺斯的新制度经济学理论，上述变化最能说明产权制度的哪一作用？A. 产权界定清晰能稳定预期、激励资源使用者进行长期投资，从而提高资源配置效率 B. 产权制度的确立能够直接消除市场中的所有交易成本，使价格机制完全替代制度安排 C. 产权制度的作用仅在于改变收入的初次分配格局，与资源使用效率无关 D. 只要所有权归属国家，无论权利如何分解与界定，资源配置效率都不会发生变化

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18. 某音乐厅的演出声音使隔壁健身房每年损失5万元。音乐厅可加装隔音设施彻底消除噪音，年均成本2万元；健身房也可迁址，年均成本3万元。若产权界定清晰且谈判交易成本为零，依据科斯定理，社会有效结果是什么？ A. 无论产权归谁，最终都会加装隔音设施，因为这是成本最低的解决方式 B. 无论产权归谁，最终健身房都会迁址 C. 产权归健身房时迁址，产权归音乐厅时维持噪音损害 D. 产权归属不同会导致不同的最终结果，无法确定谁采取行动

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19. 诺斯认为，制度是经济增长的深层决定因素，有效制度通过保护产权、降低不确定性与交易成本来激励生产性活动。设某经济体实际人均产出年增长率由公式 g = 0.5×(1−c) 决定，其中 c 为交易成本占潜在产出水平的比重。制度变迁前，c₁ = 0.6；制度变迁后，产权保护与契约执行改善使 c₂ = 0.2。（1）分别计算制度变迁前后的增长率 g₁ 与 g₂；（2）计算增长率提高了多少个百分点；（3）诺斯意义上这次制度变迁发挥作用的根本机制是什么？

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20. 在科斯与诺斯的新制度经济学框架中，产权制度是指界定经济主体对资源的排他性使用权、收益权与____的一系列正式与非正式制度安排；其基本作用在于通过明确权利归属，减少不确定性，降低交易成本，从而激励人们更有效地配置和利用资源。

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21. 某化工企业排放污水使下游渔场年损失1200元，企业治污成本为500元。产权未界定时，双方谈判的交易成本高达1500元，超过潜在合作收益，谈判无法达成，污染持续存在。后法律将河流的清洁水权界定给渔场，交易成本降至100元，双方达成协议，企业治污。依据科斯定理与产权制度理论，产权界定使外部性得以____（填四字术语），并使社会年净收益提高____元。

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22. 在科斯与诺斯的新制度经济学分析框架中，产权制度是指界定了人们在经济活动中对资源的排他性权利及其转让、收益规则的一系列正式与非正式制度安排。根据科斯定理，当产权界定清晰且交易成本足够低时，无论初始产权如何分配，市场交易都能实现资源的____配置；根据诺斯的制度变迁理论，产权制度通过提供激励与约束，决定经济绩效的长期走向。可见，产权制度的基本作用在于降低交易成本、明晰权责边界并____人们的经济行为。

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23. 根据科斯定理，在产权界定清晰且交易成本足够低的前提下，外部性问题的资源配置效率取决于什么？下列说法正确的是： A. 无论产权初始如何界定，只要谈判可以达成，资源配置结果都是有效率的 B. 产权必须界定给受害者一方，才能实现有效率的结果 C. 产权必须界定给施害者一方，才能实现有效率的结果 D. 只有政府征收庇古税才能实现有效率的结果

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24. 根据诺斯的制度变迁理论，经济主体是否推动制度创新取决于制度变迁的预期收益与变迁成本的比较。某企业集团预计实施一项新制度安排后每年可获得潜在收益1200万元，制度变迁的一次性总成本为800万元，此后无需再投入。按该理论判断，该主体将____（填“推动”或“推迟”）制度创新，其预期净收益为____万元。

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25. 诺斯认为，有效制度通过降低交易成本、保护产权来激励生产性活动，从而提升经济增长绩效。设某经济体增长率由公式 g = s×(1−t) 决定，其中 s 为储蓄转化为投资的效率，t 为交易成本占产出的比例。制度变迁前，s₁ = 0.4，t₁ = 0.25；制度变迁后，产权保护改善使 s 提高到 s₂ = 0.5，t 降至 t₂ = 0.20。（1）计算制度变迁前后的增长率 g₁ 与 g₂；（2）若在变迁后基础上产权制度进一步完善使 t 降至 0.16（s 保持 0.5 不变），计算新增长率 g₃，并求 g₃ 比 g₁ 提高多少（以百分点计）。

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26. 某牧场放牧的牛群越过边界，每年给邻近农场造成农作物损失12万元。消除该外部性有两种方案：方案A，牧场修建围栏，年均成本5万元，可彻底阻止牛群越界；方案B，农场改种带刺灌木隔离带，年均成本8万元，也可彻底消除损失。若双方协商解决，需共同承担交易成本2万元；若一方自行采取方案，则无需支付交易成本。假设产权界定清晰、双方均为理性经济人。请分别计算：(1) 产权界定给农场（牧场承担损害责任）时，牧场自行采用方案A后的年总成本；(2) 产权界定给牧场时，双方通过谈判（牧场采用方案A、农场支付补偿）解决后的社会年总成本；(3) 说明两种产权安排下结果差异的来源。

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27. 根据诺斯的制度变迁理论，经济主体推动制度创新的基本动因是预期潜在收益超过变迁成本。某行业协会预计推行一项新制度安排后，每年可新增潜在收益900万元，而该项制度变迁的一次性总成本为700万元。按该理论，变迁的预期净收益为____万元，由于该净收益大于零，该协会将选择____（填'推动制度创新'或'维持现有制度'）。

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