金融选择题简单

反洗钱义务与信息披露要求 — 金融选择题

投资银行学投资银行的监管与合规 AI 三重审校通过

题目

证券公司发现客户交易存在明显洗钱风险信号时，下列做法最符合反洗钱义务与信息披露要求的是？ A. 按规定开展客户尽职调查并及时提交可疑交易报告，同时依法保护客户信息　B. 仅在客户同意后才开展可疑交易报告　C. 向客户告知已提交可疑交易报告　D. 以保护隐私为由不保存客户身份资料