金融 计算题 标准 ★ 精品 合规管理与内幕交易防范 — 金融计算题 投资银行学 投资银行的监管与合规 AI 三重审校通过 题目 某投资银行合规部门对一起内幕交易事件进行责任认定与处罚测算。员工王某在参与某上市公司重大资产重组项目期间知悉未公开内幕信息,其本人利用该信息买卖该公司股票获利70万元,同时将信息泄露给朋友张某,张某交易后未获利。依据监管规则与公司合规制度:对利用内幕信息交易的人员,处以违法所得3倍的罚款;对泄露内幕信息的人员,处以固定罚款50万元。由于王某同时构成交易与泄露两种违规行为,罚款需分别计算后合并。请计算王某应承担的罚款总额。 登录后查看答案与解析 用此考点生成试卷 更多金融计算题