金融 填空题 较难

合规管理与内幕交易防范 — 金融填空题

投资银行学 投资银行的监管与合规 AI 三重审校通过

题目
某投资银行合规管理体系包括三道防线:业务部门自我监控、合规与风险管理部门独立监控、内部审计独立评价。某并购项目团队成员乙在知悉目标公司未公开重大信息后,未向合规部门报告便自行买卖该公司股票,同时建议其朋友跟进买入。事后审计发现,合规部门的隔离墙与名单管理均已正常执行,但业务部门未履行第一道防线职责。依据合规管理三道防线机制与内幕交易防范要求,本项目合规失效的首要责任环节是____,乙的行为构成____交易。