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大学国际技术贸易上册《技术进出口管制》练习题

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本单元考点（4 个）

技术进出口管制的目的与法律依据我国技术进出口管理制度国际多边出口管制安排技术出口管制的例外与豁免

本单元练习题（27 题）

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1. 某中国公司拟向境外一方转让一项受管制技术，合同总价款为 2000 万元。经审查，合同价款中包含以下三部分：(1) 已公开发表、任何人可自由获取的基础性技术资料，对应价款 250 万元；(2) 依双边科技合作协定属于豁免范围的一般工业技术资料，对应价款 350 万元；(3) 其余价款对应受《技术进出口管理条例》限制、须申请许可的核心技术。按该公司与管制部门约定的核算规则，须申请许可部分的价款按 12% 计缴保证金，且保证金计算基数需先扣除上述两类豁免部分对应的价款。求该公司应计缴的保证金金额。

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2. 某境内公司拟引进一项未列入《中国禁止进口限制进口技术目录》的技术。该公司认为：既然目录中未列入，就无需向商务主管部门履行任何手续，可直接签约并生效。另据了解，该技术属于自由进出口类，但我国对其实行合同登记管理。下列判断正确的是：A. 该公司观点正确，自由进出口技术合同登记是合同生效的前提条件　B. 该公司观点错误，因为自由进出口技术虽不需事先申请许可，但合同依法须向商务主管部门办理登记，且登记并非合同生效的条件　C. 自由进出口技术合同未经登记的，合同无效，主管部门可不予登记　D. 自由进出口技术同样适用限制类技术的许可程序，须先申请取得技术进出口许可证方可签约

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3. 某国技术贸易立法体系包含三个层次：宪法性授权条款、《技术进出口条例》以及与技术出口管制配套的《管制清单》。该国在修订立法时，立法说明中列明了多项目的：维护国家安全、防止敏感军事技术扩散、保护本国产业竞争优势、便利技术自由流通并提升国际市场份额。从技术进出口管制制度的目的与法律依据看，上述立法说明中与前两项立法目的存在本质张力、通常不属于出口管制制度设立目的的是（　　） A. 维护国家安全 B. 防止敏感军事技术扩散 C. 便利技术自由流通并提升国际市场份额 D. 保护本国产业竞争优势

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4. 根据我国《技术进出口管理条例》，属于限制出口的技术，实行许可证管理。某境内公司拟向境外许可一项列入限制出口类目录的技术，其签订的技术出口合同须经商务主管部门许可后方能生效，且该合同自____之日起生效。

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5. 某国依据其出口管制法将某项两用物项相关技术列入管制清单，未经许可不得出口。根据出口管制制度中例外与豁免的一般原理，下列情形仍属于例外与豁免范畴的是：向____（填"未被该国禁运且不涉敏感最终用途的第三国"或"受该国全面禁运的国家"）出口，方可适用一般许可豁免；若该技术的核心内容已因权利人自行公开发表论文而进入公有领域、任何人可自由获取，则该部分内容通常不再受出口管制约束，其理由是该技术已丧失____（填"秘密性"或"商业价值"）。

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6. 下列国际多边出口管制安排中，专门针对导弹及相关技术转让进行多边管制的安排是（　　） A. 瓦森纳安排 B. 澳大利亚集团 C. 导弹及其技术控制制度 D. 核供应国集团

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7. 我国对技术进出口分为禁止、限制、自由三类管理。甲公司拟向境外许可一项技术，经办人梳理了相关规则并作出如下四项判断：(1)若该技术属于限制出口类，应先向商务主管部门申请技术出口许可，经许可后方可对外签订技术出口合同；(2)若该技术属于自由出口类，签订合同后办理合同登记即可，登记为合同生效的条件；(3)若该技术被列入禁止出口目录，则不得出口；(4)合同登记的材料经审查合格后，由商务主管部门发放技术出口合同登记证。上述判断中，正确的有：A. (1)(2)(3)　B. (1)(3)(4)　C. (2)(3)(4)　D. (1)(2)(3)(4)

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8. 某国将一项先进传感器设计技术列入出口管制清单，未经许可不得向境外出口。依据出口管制例外与豁免的一般原理，下列关于该技术出口例外情形的判断，正确的是（　　） A. 该技术中已被公开发表的通用设计原理部分，因进入公有领域，任何主体均可自由向境外传播，不适用管制许可要求 B. 只要进口方承诺不将技术用于军事目的，出口商即可一律免除申请出口许可 C. 例外与豁免意味着管制清单所列技术整体解除管制，此后向任何国家出口均无需许可 D. 该国签发的其他一般贸易许可证可自动替代该项技术的出口许可，无需另行申请

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9. 某国出口管制法规定：受管制技术的出口原则上须申领许可证，但基于例外与豁免制度可免于管制。现有四种情形：①某受管制技术已被权利人在公开发行物上完整披露，公众可自由获取；②企业为争取出口订单而向境外潜在客户预告技术参数细节；③受管制技术项下已被该技术权利人明确放弃权利（进入公有领域）的部分；④为规避许可程序而将技术拆分给多个境外主体分别获取。根据技术出口管制例外与豁免的一般原理，属于例外与豁免范畴的情形序号组合为____，不属于的情形其共同实质是仍存在技术以受控方式转移的事实或规避管制的意图。

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10. 某跨国生物制药企业拟向境外客户出口一批可用于培养高致病性病原体的高精度发酵设备。在合规审查中，法务部需要确认该类物项是否落入国际多边出口管制安排的管制清单。经核查，该设备属于多边出口管制安排中针对化学与生物武器相关物项实施出口管制的清单范围。该国际多边出口管制安排是____（写出安排全称）。

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11. 某国技术出口管制法确立了如下例外与豁免规则，可直接适用于本题：（一）已在公开发行物上完整披露、公众可自由获取的技术，免于管制；（二）已发表的、不涉及受控技术内容的基础科研成果，免于管制；（三）受管制技术中未披露的核心部分，须申领出口许可。某中国公司拟向境外转让一项受管制技术，合同总价款为 9000 万元，经评估其构成为：A 部分 2200 万元，为已在公开发行物上完整披露的技术资料；B 部分 1300 万元，为已发表且不涉及受控技术内容的基础科研成果；C 部分 500 万元，为该技术已过保护期的通用管理经验，但双方约定按受管制技术一并申报；其余为未披露的核心技术部分。按上述三条规则，分别计算可豁免许可的价款总额（万元）与须申领许可的价款总额（万元），并求须申领许可部分占合同总价款的比例（以最简分数表示）。

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12. 某国出口管制法规定：受管制技术出口原则上须申领许可证，但存在以下例外与豁免规则：（一）已在公开发行物上完整披露、公众可自由获取的技术，免于管制；（二）境外制造产品中所含该国受管制技术的价值占产品总价值低于25%的，该技术后续出口豁免许可；（三）经主管部门批准的政府间科技合作项目，可豁免单项许可。现某国企业乙公司拟向境外出口一项列入管制清单的催化剂配方技术，其出口价款总额为800万元。经审查：①配方核心部分价值600万元，从未公开披露；②配套的已公开发表的实验操作说明价值120万元；③与某国政府科技合作项目直接相关并已获批准的部分价值80万元。请计算：本次出口价款中可适用例外与豁免规则免于申领许可证的金额，以及仍需申领许可证的金额。

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13. 我国某公司拟向境外许可一项技术出口，经办人员梳理规则如下：①若该技术属于限制出口类，须先向商务主管部门申请技术出口许可，经审查准予许可后方可对外签订技术出口合同；②若未列入禁止或限制出口目录，属于自由出口类，则合同依法向商务主管部门办理登记，登记后合同生效；③无论属于何种类别，技术出口合同均自签订之日起自动生效。上述判断中正确的数目及组合是（　）A. 恰有1项正确　B. 恰有2项正确　C. 恰有3项正确　D. 0项正确

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14. M国技术出口管制法规定以下例外与豁免规则：①已在公开发行物上完整披露、公众可自由获取的技术部分，免于管制；②对境外制造产品，若其中所含M国受管制技术的价值占该产品总价值的比例低于20%（含20%按不低于管制处理），该部分技术价值可豁免计入受控出口额。某公司拟出口一项传感器技术包，合同技术总价值为800万美元，其中：属于公开发行物已完整披露的部分为120万美元；拟搭载的境外制造模块总价值500万美元，其中所含M国受管制技术价值为90万美元；其余为必须申领许可的受控技术价值。请按上述规则计算该合同中应计入许可审查的受控技术出口额。

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15. 2024年，我国境内甲公司从境外引进一项未被列入禁止、限制进口技术目录的技术，双方于4月8日依法签订技术进口合同，5月25日完成合同登记。合同约定：甲公司先支付入门费100万元；投产后两年内，每年按当年净销售额的3%支付提成费，其中每年销售额中向许可方返销的部分（占当年销售额的10%）不计入提成基数。已知第一年销售额为2000万元，第二年销售额为3000万元。请计算：(1) 甲公司两年应付提成费总额；(2) 甲公司应付合同款项总额；(3) 该合同属于哪一类管理的技术进口合同，其合同生效日期是哪一天。

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16. 某国出口管制法规定，受管制技术出口原则上须申领许可证，但设有以下例外与豁免规则：（一）已在公开发行物上完整披露、公众可自由获取的技术，免于管制；（二）境外制造产品所含该国受管制技术的价值占该产品总价值的比例低于25%的，该产品连同其技术的后续出口可豁免许可。现甲公司拟出口四项技术相关标的：①某受控技术配方，权利人已将其完整刊登于公开发行物上；②一项境外制造产品，其中所含该国受管制技术价值为180万美元，该产品总价值为800万美元；③一项境外制造产品，其中所含该国受管制技术价值为200万美元，该产品总价值为750万美元；④一项尚未公开、受管制且未嵌入任何产品的核心技术资料。据此，上述四项标的中，依法仍须申领出口许可证的共有____项。

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17. 一国政府立法限制特定敏感性技术向境外转让，其主要目的通常不包括下列哪项？ A. 维护国家安全与军事优势 B. 防止大规模杀伤性武器及相关技术扩散 C. 保护本国产业竞争力与核心科技利益 D. 完全禁止一切商业性国际技术贸易以实现技术自给

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18. 某国依据《出口管制法》将高超音速飞行器设计技术列入管制清单，禁止未经许可向境外转让。从技术出口管制制度原理看，该国采取此项管制措施最直接的目的是（　　） A. 增加财政收入，扩大外汇储备来源 B. 维护国家安全，防止先进技术被用于军事目的或扩散至敏感主体 C. 降低本国企业在国际技术贸易中的合同违约率 D. 提高本国技术的国际市场价格，改善贸易条件

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19. 根据我国《技术进出口管理条例》，我国对技术进出口实行分类管理：属于禁止进出口的技术，____；属于限制进出口的技术，____；属于自由进出口的技术，实行合同____管理。

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20. 我国对技术进出口实行统一的管理制度，将技术分为禁止、限制、自由三类。某境内公司拟从境外引进一项列入《中国禁止进口限制进口技术目录》中限制进口类的技术。依据《技术进出口管理条例》，该公司应当向商务主管部门提出技术进口申请，经审查取得《技术进口许可证》后方可对外签订技术进口合同，且该合同自____之日起生效。而若引进的是自由进口类技术，则仅需在合同生效后办理____手续。

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21. 下列国际多边出口管制安排中，1996年成立、旨在替代原“巴黎统筹委员会”（COCOM），对常规武器和两用物项出口实施多边管制的是（　　） A. 核供应国集团 B. 瓦森纳安排 C. 导弹及其技术控制制度 D. 澳大利亚集团

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22. 国际多边出口管制安排是各国协调技术出口管制的重要机制。已知：瓦森纳安排成立于1996年，承接原“巴黎统筹委员会”（COCOM）对常规武器与两用物项的管制职能；核供应国集团成立于1975年，负责核及相关物项出口管制；澳大利亚集团成立于1985年，负责化工与生物两用物项管制。请计算：到2024年，瓦森纳安排成立多少年？并写出其管制的主要物项类别。

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23. 某高校科研团队完成一项技术成果，经认定列入禁止出口类目录。境外机构请求许可使用该成果。依据我国技术进出口管理制度，商务主管部门对该技术出口申请的处理是___。

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24. W国出口管制法采用"最低占比豁免"规则：若境外制造的产品中所含W国受管制技术的价值占该产品总价值的比例低于25%，则该产品连同其技术的后续出口可豁免许可。现甲、乙两家公司分别向W国主管机关申请豁免认定：（1）甲公司出口设备总值800万美元，其中含有受管制技术价值160万美元，另含已公开发表、公众可自由获取的技术资料价值40万美元；（2）乙公司出口设备总值500万美元，其中含有受管制技术价值130万美元。要求：分别计算两公司产品中受管制技术价值的占比（百分数，保留一位小数），并依据上述豁免规则判断哪一方可以豁免许可。

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25. 某外贸企业合规部对2024年拟出口的6项技术物项进行多边管制排查。已知国际多边出口管制安排的分工：瓦森纳安排——常规武器及两用物项；核供应国集团（NSG）——核及核相关物项；澳大利亚集团（AG）——化学、生物武器相关物项；导弹及其技术控制制度（MTCR）——导弹及相关技术物项。6项物项依次为：①高性能碳纤维复合材料（两用物项）；②铀浓缩离心机技术；③高毒性神经性毒剂前体合成工艺；④远程运载火箭制导软件；⑤军用夜视成像设备（两用物项）；⑥导弹固体燃料配方技术。请分别判断每项物项对应的管制安排，并计算：受MTCR管制与受NSG管制的物项数量之差。

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26. 某国出口管制法规定，受管制技术出口原则上须申领许可证，但技术贸易合同价款中属于例外与豁免范围的部分，在计算许可审查基准价款时可予扣除：①已在公开发行物上完整披露、公众可自由获取的技术资料部分全额扣除；②已进入公有领域（专利权保护期届满且无其他权利限制）的技术部分全额扣除；③虽属受控技术但依政府间豁免协议已获免税许可的部分按50%扣除。某公司拟出口一项受管制技术，合同总价款为1800万元，其中公开发表的基础资料为240万元，已进入公有领域的技术为360万元，依政府间豁免协议获批的技术为400万元，其余为应受管制的核心技术价款。请计算许可审查基准价款为多少万元。

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27. 在核领域多边出口管制中，某国为统一执行《不扩散核武器条约》第三条第二款关于“专门为核武器设计或准备的设备或材料”的判定标准，需要参加一个由缔约国组成的非正式协调机制；该机制编制触发清单，与核供应国集团在核出口管制上相互补充，但不处理常规武器、生化武器或导弹相关物项。该机制是___。

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