金融 选择题 标准

保荐制度与承销风险 — 金融选择题

投资银行学 证券发行承销 AI 三重审校通过

题目
某保荐机构在推荐一家公司公开发行股票并上市的过程中,指派保荐代表人仅依据发行人提供的书面材料撰写尽职调查报告,未对发行人关键客户的销售真实性进行实地核查,也未在保荐书中完整披露发行人存在的重大或有负债。发行上市后,上述问题陆续暴露,导致投资者遭受损失。根据我国证券发行上市保荐制度的规定,下列关于该情形法律后果的表述中,正确的是( ) A. 保荐机构仅需承担对发行人的违约责任,不承担任何行政监管责任 B. 因保荐代表人个人执业疏忽,责任完全由其个人承担,与保荐机构无关 C. 保荐机构未尽勤勉尽责义务,可能被采取监管措施并承担相应的法律责任 D. 发行人已上市成功,保荐机构的核查义务即告完成,无需再承担责任